ІI квартал 2026 року
І МЕТА ВНУТРІШНЬОГО АУДИТУ
Мета внутрішнього аудиту: сприяння реалізації місії, досягнення визначених цілей НТУ «ХПІ» (далі – Університету) шляхом здійснення внутрішніх аудитів із застосуванням систематичного, послідовного та ризик-орієнтованого підходу до оцінки об’єкта внутрішнього аудиту та надання Ректору Університету незалежних і об’єктивних висновків для реалізації місії, досягнення визначених цілей Університету.
Цілі аудиту: підтвердження відповідності організації освітнього процесу, освітньої діяльності, наукової та науково-технічної діяльності Університету; забезпечення можливості покращення та удосконалення процесів в Університеті; підтвердження усунення визначених невідповідностей і виконання коригувальних дій; визначення ступеня виконання критеріїв внутрішнього аудиту щодо досягнення Цілей і реалізації Політики Університету в сфері якості.
Критерії аудиту: нормативно-правова база МОН України; Стандарти та рекомендації щодо забезпечення якості в Європейському просторі вищої освіти; Статут Університету; Міжнародний стандарт ISO 9001:2015; внутрішня нормативна документація Університету тощо.
ІІ ПІДХОДИ ДО ПЛАНУВАННЯ ДІЯЛЬНОСТІ З ВНУТРІШНЬОГО АУДИТУ
Планування діяльності з внутрішнього аудиту базується на підходах, а саме:
- формування цілей аудиту із врахуванням визначеної загальної стратегії Університету, мети внутрішнього аудиту,
- врахування думки Ректора щодо ризикових сфер діяльності Університету,
- проведення оцінки ризиків з метою визначення пріоритетних об’єктів, які будуть підлягати внутрішньому аудиту,
- проведення консультацій з відповідальними за діяльність з метою правильності формулювання аудиторської думки про ризики у діяльності Університету,
- забезпечення перегляду та внесення змін до плану внутрішніх аудитів в Університеті з урахуванням обґрунтованих підстав,
- резервування робочого часу, призначеного на проведення позапланових внутрішніх аудитів.
ІІІ ЗАВДАННЯ ТА КЛЮЧОВІ ПОКАЗНИКИ РЕЗУЛЬТАТИВНОСТІ, ЕФЕКТИВНОСТІ ТА ЯКОСТІ ВНУТРІШНЬОГО АУДИТУ, СПРЯМОВАНІ НА ДОСЯГНЕННЯ ЦІЛЕЙ ВНУТРІШНЬОГО АУДИТУ
| Завдання внутрішнього аудиту | Ключові показники результативності, ефективності та якості внутрішнього аудиту | Рівень виконання |
| Проведення внутрішніх аудитів діяльності підрозділів Університету щодо ступеня виконання і досягнення цілей, визначених стратегічними та річними планами; ризиків, які негативно впливають на виконання функцій і завдань структурних підрозділів | Частка проведених аудитів у порівнянні з запланованими | 100% |
| Частка рекомендацій, за якими досягнуто результативність | Не менше, ніж 65% | |
| Створення підґрунтя для проведення внутрішніх аудитів. Підвищення якості проведення аудиту | Відповідність внутрішніх документів встановленим вимогам з урахуванням останніх змін у законодавстві | 100% |
ІV ОБ’ЄКТИ ПЛАНУ АУДИТУ ТА ТЕРМІНИ ПРОВЕДЕННЯ
| № п/п | Структурний підрозділ | Термін |
| 1 | Кафедра ділової іноземної мови та перекладу | 04.05.2026 -07.05.2026 рр. |
| 2 | Кафедра підприємництва, торгівлі i логістики | 11.05.2026 -14.05.2026 рр. |
| 3 | Кафедра безпеки праці та навколишнього середовища | 18.05.2026 -21.05.2026 рр. |
| 4 | Кафедра електричного транспорту та тепловозобудування | 25.05.2026 -28.05.2026 рр. |
| 5 | Кафедра геометричного моделювання та комп’ютерної графіки | 01.06. 2026-04.06.2026 рр. |
| 6 | Кафедра фізичної хімії | 08.06. 2026-11.06.2026 рр. |
V. Групі внутрішнього аудиту для проведення внутрішніх аудитів
| № п/п | Структурний підрозділ | ПІБ |
| 1 | Кафедра ділової іноземної мови та перекладу | Хазієва С.С., Нурієв Р.Ш., Марценюк С.В., Доля В.А. (керівник – Хазієва С.С.) |
| 2 | Кафедра підприємництва, торгівлі i логістики | Хазієва С.С., Нурієв Р.Ш., Марценюк С.В., Доля В.А. (керівник – Доля В.А.,) |
| 3 | Кафедра безпеки праці та навколишнього середовища | Хазієва С.С., Нурієв Р.Ш., Марценюк С.В., Доля В.А. (керівник – Нурієв Р.Ш.) |
| 4 | Кафедра електричного транспорту та тепловозобудування | Хазієва С.С., Нурієв Р.Ш., Марценюк С.В., Доля В.А. (керівник – Хазієва С.С.) |
| 5 | Кафедра геометричного моделювання та комп’ютерної графіки | Хазієва С.С., Нурієв Р.Ш., Марценюк С.В., Доля В.А. (керівник – Нурієв Р.Ш.) |
| 6 | Кафедра фізичної хімії | Хазієва С.С., Нурієв Р.Ш., Марценюк С.В., Доля В.А. (керівник – Марценюк С.В.) |
VІ. КОНТРОЛЬНІ ЛИСТИ
Оцінка ефективності та результативності діяльності кафедри
1. Аналіз ефективності та результативності діяльності кафедри
1.1 Загальні питання та інформаційне забезпечення освітнього процесу
| № | Питання | Варіанти відповіді | Критерій (бал) | Документи/інформація, що досліджується | Методи та прийоми аудиту | Обґрунтування (критерії) |
| 1 | До складу кафедри не менше п’яти науково-педагогічних працівників, для яких кафедра є основним місцем роботи, і не менш як три з них мають науковий ступінь або вчене (почесне) звання входять | ні | 3 | Штатний розклад | Документальна перевірка – перевірка документів, записів, інформації | Частина п’ята статті 33 ЗУ № 1556-VІІ
Типове положення про кафедру НТУ «ХПІ» наказ ректора від 27.12. 2023р. № 491 ОД |
| Відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 2 | Контент (оновлення новин, оголошення, корисні посилання) сайту актуальний | ні | 3 | Сайт кафедри | -//- | П. 2.5 Типове положення про кафедру НТУ «ХПІ», наказ ректора від 27.12. 2023р. № 491 ОД |
| так, але не оновлюється | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 3 | Інформація про кафедру (історія кафедри, склад викладачів, контакти) розміщена | ні | 3 | Сайт кафедри | -//- | П. 2.5 Типове положення про кафедру НТУ «ХПІ», наказ ректора від 27.12. 2023р. № 491 ОД |
| так, але не оновлюється | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 4 | Інформація про розвиток кадрового потенціалу (підвищення кваліфікації, академічна мобільність, тренінги) розміщена | ні | 3 | Сайт кафедри | -//- | П. 2.5 Типове положення про кафедру НТУ «ХПІ», наказ ректора від 27.12. 2023р. № 491 ОД |
| так, але не оновлюються | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 5 | Посилання на розміщення освітніх програм на сайт ВЗЯОД НТУ «ХПІ» є | ні | 3 | Сайт кафедри | -//- | |
| так, але не оновлюються | 2 | |||||
| Так | 1 | |||||
| 6 | Силабуси освітніх компонентів на сайті кафедри розміщені | ні | 3 | Сайт кафедри | Документальна перевірка – перевірка документів, записів, інформації | Положення Про НМКД, наказ ректора від 04.12.2023р. № 458 ОД |
| так, але не оновлюються | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 7 | Результати опитувань здобувачів вищої освіти І-ІІ рівнів є | ні | 3 | Опитування здобувачів вищої освіти І-ІІ рівнів | -//- | Положення про порядок організації та проведення опитування учасників освітнього процесу в НТУ «ХПІ», Ректора29.09.2025 р. № 363 ОД
https://blogs.kpi.kharkov.ua/v2/quality/dokumenty/normatyvni-dokumenty/ |
| так, але не оновлюються | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 8 | Англомовна версія сторінки кафедри є | ні | 3 | Сайт кафедри | -//- | Наказ про рішення вченої ради від 21.04. 2025 р., протокол № 5
https://blogs.kpi.kharkov.ua/v2/vr/archives/6373 |
| так, але не оновлюються | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 9 | Форма проведення опитувань здобувачів вищої освіти є | ні | 3 | Електронна форма /заява/інше | -//- | Положення про порядок організації та проведення опитування учасників освітнього процесу в НТУ «ХПІ», Ректора29.09.2025 р. № 363 ОД
https://blogs.kpi.kharkov.ua/v2/quality/dokumenty/normatyvni-dokumenty/ |
| так, але не оновлюються | 2 | |||||
| так | 1 |
1.2. Організація роботи на кафедрі
| № | Питання | Варіанти відповіді | Критерій (бал) | Документи/інформація, що досліджується | Методи та прийоми аудиту | Обґрунтування (критерії) |
| 1 | План роботи кафедри на поточний навчальний рік ухвалений | ні | 3 | Річний план роботи кафедри | Документальна перевірка – перевірка документів, записів, інформації | Розділ 2 Типове положення про кафедру НТУ «ХПІ», наказ ректора від 27.12. 2023р. № 491 ОД |
| Відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 2 | Протоколи засідань кафедри є | ні | 3 | Протоколи засідання кафедри | -//- | Типове положення про кафедру НТУ «ХПІ», наказ ректора від 27.12. 2023р. № 491 ОД |
| Відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 3 | Чергові засідання кафедри проводяться відповідно до річного плану роботи, як правило, не рідше, ніж один раз на місяць | ні | 3 | Протоколи засідання кафедри | -//- | П. 3.5 Типове положення про кафедру НТУ «ХПІ», наказ ректора від 27.12. 2023р. № 491 ОД |
| Відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 4 | Виконання індивідуальних планів роботи викладачів за 2024-2025 н.р. затверджене | ні | 3 | Індивідуальні плани викладачів | -//- | Ст 12 п. 3 Положення Про організацію освітнього процесу в НТУ «ХПІІ» (четверта редакція), наказ ректора від 29.01.2025 №37 ОД |
| відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 5 | Індивідуальні плани роботи викладачів на 2025-2026 н.р. затверджені | ні | 3 | Індивідуальні плани викладачів | Документальна перевірка – перевірка документів, записів, інформації | Ст 12 п. 3 Положення Про організацію освітнього процесу в НТУ «ХПІІ» (четверта редакція), наказ ректора від 29.01.2025 №37 ОД |
| відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 6 | Графік проведення відкритих занять і взаємовідвідувань на 2025-2026 н.р. затверджений | ні | 3 | Протокол затвердження | -//- | Типове положення про кафедру НТУ «ХПІ», наказ ректора від 27.12. 2023р. № 491 ОД |
| відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| Так | 1 | |||||
| 7 | Електроні архіви внутрішніх документів кафедри (індивідуальні плани, протоколи засідань, Плани роботи кафедри) є | ні | 3 | Електронний архів | -//- | Розділ 9 Типове положення про кафедру НТУ «ХПІ», наказ ректора від 27.12. 2023р. № 491 ОД |
| відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 8 | Планове річне навантаження науково-педагогічного працівника (час виконання видів робіт протягом навчального року) становить в середньому 36 годин на тиждень (обсяг річного робочого часу 1548 годин). (перевищення навантаження може складати до 25 % від річного обсягу часу) | ні | 3 | Індивідуальні плани роботи викладачів | -//- | Ст 2 п. 2.4 Положення про планування і облік основних видів роботи науково-педагогічних працівників НТУ «ХПІ» наказ ректора від «09» липня 2024 р. № 253 ОД
|
| відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 9 | Працівники кафедри з посадовими інструкціями ознайомлені | ні | 3 | Посадові інструкції | -//- | Положення про обрання та прийняття на роботу науково-педагогічних працівників НТУ «ХПІ» |
| Відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| Так | 1 | |||||
| 10 | Журнал реєстрації інструктажів з питань охорони праці ведеться | ні | 3 | Журнал реєстрації інструктажів з питань охорони праці | -//- | Розділ 9, п. 9.2.12 Типового положення про кафедру НТУ «ХПІ», наказ ректора від 27.12. 2023р. № 491 ОД |
| Відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| Так | 1 | |||||
| 11 | Звіт про виконання навчального навантаження за осінній семестр 2025-2026 н.р. складений | ні | 3 | Звіт про виконання навчального навантаження за осінній семестр 2025-2026 н.р. | Документальна перевірка – перевірка документів, записів, інформації | Пункт 15 частини першої статті 62 ЗУ № 1556-VІІ https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/3642-20#n96 |
| Відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| так | 1 |
1.3. Навчально-методичне забезпечення освітнього процесу
| № | Питання | Варіанти відповіді | Критерій (бал) | Документи/інформація, що досліджується | Методи та прийоми аудиту | Обґрунтування (критерії) |
| 1 | Силабуси на 2025-2026 н.р. затверджені | ні | 3 | Протокол засідання кафедри | Документальна перевірка – перевірка документів, записів, інформації | Положення Про організацію освітнього процесу в НТУ «ХПІ» (четверта редакція), наказ ректора від 29.01.2025 №37 ОД |
| відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 2 | Контроль якості проведення всіх видів навчальних занять здійснюється | ні | 3 | Календар (зав.каф. або заступника завідувача) | -//- | Типове положення про кафедру Національного технічного університету «Харківський політехнічний інститут» наказ Ректора 27.12. 2023р. № 491 ОД |
| відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 3 | Навчальний план, розроблений на підставі освітньо-професійної (освітньо-наукової) програми за кожною спеціальністю, вченою радою ЗВО затверджений | ні | 3 | Навчальний план, ОПП | -//- | Частина 6 статті 10 ЗУ № 1556-VІІ;пункт 8 Ч. ІІ статті 36 ЗУ № 1556-VІІ |
| Відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 4 | Обсяг навчальних дисциплін, передбачених відповідною освітньою програмою та навчальним планом для вибору здобувачами вищої освіти, становить не менш як 25 % загальної кількості кредитів ЄКТС, передбачених для відповідного рівня вищої освіти (не менше ніж 10 % для спеціальностей, що передбачають доступ до професій, для яких запроваджено додаткове регулювання). | ні | 3 | Навчальний план, ОПП | -//- | Пункт 15 частини першої статті 62 ЗУ № 1556-VІІ https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/3642-20#n96
|
| Відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 5 | Здобувачі певного рівня вищої освіти мають право вибирати освітні компоненти, що пропонуються для інших освітніх програм та рівнів вищої освіти, відповідно до положення про організацію освітнього процесу | ні | 3 | Навчальний план, ОПП | Документальна перевірка – перевірка документів, записів, інформації | Пункт 15 частини першої статті 62 ЗУ № 1556-VІІ https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/3642-20#n96
Положення про порядок реалізації здобувачами вищої освіти права на вільний вибір освітніх компонентів, введено наказам ректора від 27.12.2023 р. №491 ОД |
| Відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 6 | За одним керівником дипломних проектів закріплено | |||||
| 6.1 | для рівнів «бакалавр» до 8 дипломних проектів (робіт) на навчальний рік (з урахуванням прав національних ЗВО) | ні | 3 | Індивідуальні плани викладачів | -//- | ДОДАТОК А Положення про планування і облік основних видів роботи НПП у НТУ «ХПІ», наказ ректора від 09.07.2024.р. №253 ОД |
| Відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 6.2 | для рівня «магістр» до 5 дипломних проектів (робіт) (з урахуванням прав національних ЗВО) | ні | 3 | |||
| Відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 7 | Атестація здобувачів у 2025-2026 н.р. проводиться в системі під запис | ні | 3 | Записи атестації здобувачів | Спостереження | |
| Відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
1.4 Наукова робота
| № | Питання | Варіанти відповіді | Критерій (бал) | Документи/інформація, що досліджується | Методи та прийоми аудиту | Обґрунтування (критерії) |
| 1 | Інформація про наукову та науково-технічну діяльність кафедри за 2024 р. подана до НДЧ | ні | 3 | Звіт, Протокол засідання кафедри | -//- | Наказ НТУ «ХПІ» від 18.06.2025. р. № 194 ОД
Наказ МОН України від 13.06.2025 №854. |
| Відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| так | 1 | |||||
| 2 | План роботи студентських наукових гуртків на рік / ІІ семестр 2025-2026 н.р. складений та затверджений | ні | 3 | Протокол засідання кафедри, план роботи студентських наукових гуртків | -//- | Типове положення про студентський науковий гурток НТ «ХПІ», Рішення вченої ради НТУ «ХПІ» від 28.02. 2020 р., № 2 |
| Відсутня або не надана інформація | 2 | |||||
| так | 1 |